各市市場(chǎng)監(jiān)管局，省局機(jī)關(guān)各處（室、局），示范區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，局屬各事業(yè)單位，各協(xié)（學(xué)）會(huì)：

修訂后的《山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)2025年7月23日省局第5次局長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真執(zhí)行。

山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2025年7月29日

行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

第一章  總 則

第一條 為規(guī)范我省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的行使，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。

第三條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法、公平公正、過(guò)罰相當(dāng)、處罰和教育相結(jié)合和綜合裁量原則。

第四條 本規(guī)則所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策文件的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、主觀(guān)過(guò)錯(cuò)、社會(huì)危害程度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平等因素，決定對(duì)行政相對(duì)人是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權(quán)限。

第五條 省市場(chǎng)監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對(duì)存在裁量空間的處罰事項(xiàng)進(jìn)行細(xì)化量化，制定并公布全省適用的裁量基準(zhǔn)。裁量基準(zhǔn)可以按照裁量階次或者執(zhí)法領(lǐng)域分別制定發(fā)布。

各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局可以依據(jù)本市地方性法規(guī)和政府規(guī)章的規(guī)定，對(duì)存在裁量空間的處罰事項(xiàng)進(jìn)行細(xì)化量化，制定并公布本市區(qū)域內(nèi)適用的裁量基準(zhǔn)。

第六條 裁量基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r等發(fā)生變化的，應(yīng)對(duì)裁量基準(zhǔn)實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。新出臺(tái)的法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)當(dāng)在其實(shí)施一年之內(nèi)對(duì)存在裁量空間的處罰事項(xiàng)制定并公布裁量基準(zhǔn)。

第七條 對(duì)尚未列入裁量基準(zhǔn)清單，但符合法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則關(guān)于不予處罰、減輕處罰、從重處罰等規(guī)定的，從其規(guī)定，依法裁量。

第二章  裁量階次

第八條 行政處罰裁量分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰五檔裁量階次。

第九條 本規(guī)則所稱(chēng)“不予處罰”是指，確實(shí)存在違法行為，但因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。不包括違法事實(shí)不成立不給予行政處罰的情形。

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予處罰：

（一）不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）一般違法行為二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的行為五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（四）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（五）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十條 初次違法且危害后果輕微，并及時(shí)改正的，原則上不予處罰，但涉及公民生命健康安全、社會(huì)公共利益、國(guó)家利益等違法行為除外。

第十一條 本規(guī)則所稱(chēng)“從輕處罰”是指在法定處罰種類(lèi)和幅度內(nèi)，適用較輕、較少的種類(lèi)或者較低的幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

本規(guī)則所稱(chēng)“減輕處罰”是指對(duì)符合減輕條件的違法行為，選擇適用法定最低限度以下的處罰種類(lèi)或幅度。包括在法定處罰種類(lèi)之外選擇更輕的種類(lèi)，在最低罰款值以下確定罰款數(shù)額，在規(guī)定并處時(shí)不并處等。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕處罰：

（一）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）案件調(diào)查終結(jié)前全部退賠、主動(dòng)消除或減輕危害后果的；

（四）案件調(diào)查終結(jié)前主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)尚未掌握的違法行為的；

（五）配合有關(guān)執(zhí)法部門(mén)查處違法行為有重大立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

上述情形造成嚴(yán)重危害后果或惡劣社會(huì)影響的，不得給予減輕處罰。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍單一、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、覆蓋范圍小，或者涉案金額較少，社會(huì)危害性較低的；

（七）其他依法可以從輕或者減輕處罰的情形；

第十四條 本規(guī)則所稱(chēng)“從重處罰”是指在法定處罰種類(lèi)和幅度內(nèi)，適用較重、較多的種類(lèi)或者較高的幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

從重處罰按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十五條、第十六條的規(guī)定適用。從重情形已作為獨(dú)立案件被行政處罰的，不再作為從重的裁量情節(jié)。

第十五條 本規(guī)則所稱(chēng)“一般處罰”是指在法定處罰種類(lèi)和幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類(lèi)和幅度。其中，罰款的數(shù)額一般按照從最低限到最高限這一幅度中30%到70%之間的部分確定。

當(dāng)事人不具備法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則規(guī)定的不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般行政處罰。

第十六條 一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計(jì)算：

減輕：低于Y的處罰金額；

從輕：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低處罰金額；

從重：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額；

一般：［Y+（X-Y）×30%］與［Y+（X-Y）×70%］之間處罰金額；

X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒(méi)有最低處罰金額時(shí)，Y值為零。

X=Y時(shí)，不適用上述計(jì)算方式。罰款為倍數(shù)時(shí)，參照以上方式計(jì)算。

第十七條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考量確定行政處罰的種類(lèi)和幅度。

第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可處”的行政處罰，符合減輕情形的不予處罰，符合從重情形的應(yīng)當(dāng)處罰。規(guī)定“可以并處”的，符合減輕情形的應(yīng)當(dāng)單處；符合從重情形的應(yīng)當(dāng)并處。

第十九條 違法行為發(fā)生在舊法施行期間，但作出處罰決定時(shí)舊法已被新法所替代的，根據(jù)“從舊兼從輕”原則，選擇更有利于當(dāng)事人的規(guī)定執(zhí)行。作出處罰決定時(shí)新法已修改、公布但尚未施行，且新法不再認(rèn)為相關(guān)行為違法的，酌情不予處罰。

第二十條 連續(xù)或繼續(xù)性的違法行為跨越新舊法時(shí)，按照以下原則處理：

（一）舊法未對(duì)相關(guān)行為設(shè)定處罰，新法設(shè)定了處罰的，僅對(duì)當(dāng)事人在新法施行后的行為予以查處；

（二）舊法設(shè)定的處罰較重、新法處罰較輕的，原則上適用新法；

（三）舊法設(shè)定的處罰較輕、新法處罰較重的，原則上適用新法，但應(yīng)綜合考慮持續(xù)時(shí)間、違法情節(jié)、社會(huì)危害性等因素，酌情從輕，確保過(guò)罰相當(dāng)。

第二十一條 依法不予處罰的案件，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育指導(dǎo)。要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失。監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，并對(duì)非法產(chǎn)品依法采取無(wú)害化處理、銷(xiāo)毀等措施，避免再次流入市場(chǎng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)加大抽檢和日常監(jiān)管頻次。對(duì)非法產(chǎn)品要追蹤溯源，對(duì)不屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)職能的，及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)源頭治理。

第三章  常用裁量因素

第二十二條 “初次違法”是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該種違法行為。

“初次”的認(rèn)定，可以通過(guò)查詢(xún)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、執(zhí)法辦案系統(tǒng)、部門(mén)辦案臺(tái)賬，或詢(xún)問(wèn)執(zhí)法人員、當(dāng)事人等途徑，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在2年內(nèi)實(shí)施過(guò)同類(lèi)違法行為的，可認(rèn)定為初次違法。上位法有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

“2年內(nèi)”是指前次違法行為處理決定作出之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔不超過(guò)2年。前次行為雖依法不予立案或不予處罰，但被認(rèn)定為違法的，再次違法不屬于初次。處理本次違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)2年內(nèi)有未被發(fā)現(xiàn)的同類(lèi)違法行為，本次違法不屬于初次。

“同類(lèi)違法行為”是指適用同一法律法規(guī)及規(guī)章條款作出處罰決定的行為。兩次違法適用的條款屬于上下位階法律關(guān)系，或一般與特殊法律關(guān)系的，應(yīng)認(rèn)定為同類(lèi)違法行為。

第二十三條 “違法行為輕微”可以結(jié)合以下因素認(rèn)定：

（一）主觀(guān)過(guò)錯(cuò)小，沒(méi)有損害地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大故意；

（二）違法行為單一，實(shí)施方式簡(jiǎn)單；

（三）沒(méi)有違法所得或者違法所得金額小；

（四）當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，影響范圍有限；

（五）未造成較大社會(huì)影響或危害后果；

（六）違法得到及時(shí)糾正或制止，后果輕微；

（七）其他可以認(rèn)定輕微的因素。

“結(jié)合以下因素認(rèn)定”是指結(jié)合各項(xiàng)因素指標(biāo)、綜合各項(xiàng)因素情形整體考量，不得機(jī)械套用。下同。

第二十四條 “沒(méi)有危害后果”可以結(jié)合以下因素認(rèn)定：

（一）違法行為有特定對(duì)象的，沒(méi)有給特定對(duì)象造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的；

（二）違法行為沒(méi)有特定對(duì)象的，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，未造成不良社會(huì)影響的。

“危害后果輕微”可以結(jié)合以下因素認(rèn)定：

（一）違法行為持續(xù)時(shí)間短，涉案金額少；

（二）積極減輕或消除危害后果；

（三）違法侵害對(duì)象少，且積極處理?yè)p害賠償；

（四）收到投訴舉報(bào)少，社會(huì)影響小。

（五）其他可以認(rèn)定危害后果輕微的因素。

第二十五條 “及時(shí)糾正”一般指在案件調(diào)查終結(jié)之前主動(dòng)糾正違法，或者按照責(zé)令改正通知書(shū)要求的時(shí)限糾正違法。糾正的方式可以為：

（一）停止繼續(xù)實(shí)施違法；

（二）消除或減輕已造成的后果；

（三）召回或下架涉案商品；

（四）建立健全制度機(jī)制，立即整改執(zhí)行；

（五）糾正違法的其他方式。

第二十六條 “主觀(guān)過(guò)錯(cuò)”可以結(jié)合以下因素認(rèn)定：

（一）明知或者應(yīng)知違法事實(shí)的存在；

（二）具備控制違法行為實(shí)施或危害后果發(fā)生的能力，未采取合理措施避免或減輕危害后果；

（三）未依法獲得相關(guān)許可、資質(zhì)、登記、備案等要件，而從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等違反法定經(jīng)營(yíng)義務(wù)的行為；

（四）不配合監(jiān)督檢查，或不及時(shí)改正違法行為；

（五）其他能夠反映主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的因素。

不具有“主觀(guān)過(guò)錯(cuò)”的證明責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)，執(zhí)法人員綜合判定。

第四章  實(shí)施程序及要求

第二十七條 立案核查階段已查清事實(shí)，符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案，填寫(xiě)《不予立案審批表》。存在違法行為但依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)責(zé)令改正通知書(shū)、告知書(shū)等形式，告知當(dāng)事人違法的事實(shí)、不予立案的理由及依據(jù)，并進(jìn)行教育指導(dǎo)。

立案后查清事實(shí)，依法作出不予處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作《不予行政處罰決定書(shū)》。存在違法行為但依法不予處罰的，要在文書(shū)中告知當(dāng)事人認(rèn)定的違法事實(shí)、違反的法律依據(jù)、不予處罰的理由及證據(jù)等。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法需要告知舉報(bào)人處理決定的，應(yīng)當(dāng)一并告知作出處理決定的理由。

第二十八條 案件調(diào)查取證時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)結(jié)合裁量因素和裁量條件，調(diào)查當(dāng)事人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)情況、經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)情況、違法行為持續(xù)時(shí)間、影響范圍、涉案金額和違法所得、危害后果、糾正違法情況等，相關(guān)證據(jù)作為裁量依據(jù)歸入案卷。

第二十九條 案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰裁量部分重點(diǎn)審查。經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)有未說(shuō)明裁量理由、未附裁量證據(jù)，所附證據(jù)不充分，證據(jù)與裁量意見(jiàn)不相符等情形的，應(yīng)當(dāng)退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。

第三十條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)原則。有下列情形之一的，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定，可以調(diào)整適用裁量基準(zhǔn)：

（一）適用現(xiàn)行裁量基準(zhǔn)可能導(dǎo)致明顯過(guò)罰不當(dāng)、顯失公正的；

（二）裁量基準(zhǔn)適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化，不宜適用的；

（三）裁量基準(zhǔn)未明確的事項(xiàng)，經(jīng)調(diào)查擬給予不予處罰、減輕處罰決定的。

批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入案卷歸檔保存。

第三十一條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要及時(shí)收集、整理涉及裁量權(quán)行使的典型案例，加強(qiáng)案例指導(dǎo)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)提高信息檢索能力，通過(guò)查詢(xún)本部門(mén)案件辦理臺(tái)賬、執(zhí)法辦案平臺(tái)等方式，確保裁量標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)類(lèi)案同罰。

第三十二條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)執(zhí)法檢查、案卷評(píng)查等方式，加強(qiáng)對(duì)行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督檢查。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)本部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)糾正。

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令其限期糾正。

第五章  附 則

第三十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定但裁量基準(zhǔn)未細(xì)化的，參照裁量基準(zhǔn)中的同類(lèi)行為和規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本規(guī)則中的“以上”“以下”無(wú)特殊說(shuō)明均包括本數(shù)。

第三十五條 本規(guī)則自印發(fā)之日起實(shí)施。省局于2020年5月印發(fā)的《山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》同時(shí)廢止。